根據(jù)《中華人民共和國(guó)學(xué)位法》（以下簡(jiǎn)稱學(xué)位法）第二十二條的規(guī)定，學(xué)位授予單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)該法規(guī)定的條件，結(jié)合本單位學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，堅(jiān)持科學(xué)的評(píng)價(jià)導(dǎo)向，在充分聽取相關(guān)方面意見的基礎(chǔ)上，制定各學(xué)科、專業(yè)的學(xué)位授予具體標(biāo)準(zhǔn)并予以公布。據(jù)此，高校作為學(xué)位授予單位則會(huì)制定本校的學(xué)位實(shí)施細(xì)則或辦法。在各高校制定的學(xué)位實(shí)施細(xì)則或辦法中，不乏有如下規(guī)定：“考試作弊者，不授予學(xué)士學(xué)位”“違背學(xué)術(shù)誠(chéng)信，因考試違紀(jì)受到過記過以上處分者不授予學(xué)位”。

　　就“學(xué)校是否有權(quán)將考試作弊等受到處分的行為列為不授予學(xué)位的情形”問題，理論與實(shí)務(wù)界長(zhǎng)期存在爭(zhēng)議，司法裁判也存在不同走向。一種觀點(diǎn)認(rèn)為，考試作弊不授予學(xué)位，直接將紀(jì)律處分與學(xué)位授予簡(jiǎn)單掛鉤，混淆了學(xué)生管理與學(xué)位授予的界限，違反了一事不再罰原則，并認(rèn)為涉及學(xué)位授予的否定性要件，如學(xué)術(shù)不端、通過不正當(dāng)手段取得入學(xué)資格等，必須堅(jiān)持法律保留原則。另一種觀點(diǎn)認(rèn)為，因考試作弊等處分不授予學(xué)位是基于學(xué)術(shù)誠(chéng)信評(píng)價(jià)的結(jié)果。學(xué)位申請(qǐng)者要擁護(hù)中國(guó)共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)、擁護(hù)社會(huì)主義制度，涵蓋了對(duì)學(xué)位申請(qǐng)人遵紀(jì)守法、道德品行的要求，將作弊等受到處分的行為列為不授予學(xué)位的情形，不違反上位法精神。

　　學(xué)位授予條件包含學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與非學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)

　　根據(jù)學(xué)位法規(guī)定，我國(guó)學(xué)位標(biāo)準(zhǔn)可分為學(xué)位授予標(biāo)準(zhǔn)與學(xué)位撤銷標(biāo)準(zhǔn)，授予標(biāo)準(zhǔn)又分為學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與非學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，非學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)包括政治標(biāo)準(zhǔn)與道德品行標(biāo)準(zhǔn)。

　　學(xué)位授予標(biāo)準(zhǔn)如下：一是政治標(biāo)準(zhǔn)。學(xué)位法第十八條規(guī)定學(xué)位申請(qǐng)人應(yīng)“擁護(hù)中國(guó)共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)，擁護(hù)社會(huì)主義制度”，該標(biāo)準(zhǔn)是高校堅(jiān)持社會(huì)主義辦學(xué)方向的基本要求。二是道德品行標(biāo)準(zhǔn)。第十八條同時(shí)規(guī)定，學(xué)位申請(qǐng)人應(yīng)“遵守憲法和法律，遵守學(xué)術(shù)道德和學(xué)術(shù)規(guī)范”。遵守法律、學(xué)術(shù)道德與誠(chéng)信是“立德樹人”教育方針在學(xué)位授予領(lǐng)域的直接體現(xiàn)。三是學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。第十八條規(guī)定學(xué)位申請(qǐng)人應(yīng)達(dá)到相應(yīng)的學(xué)業(yè)要求、學(xué)術(shù)水平或者專業(yè)水平，第十九至二十一條進(jìn)一步明確了學(xué)士、碩士、博士學(xué)位的具體要求。學(xué)位法第三十七條明確以下三種情形可不授予或撤銷學(xué)位：學(xué)位論文或?qū)嵺`成果存在學(xué)術(shù)不端行為；以非法手段取得入學(xué)資格、畢業(yè)證書；依法不應(yīng)授予學(xué)位的其他嚴(yán)重違法行為。

　　從前述標(biāo)準(zhǔn)對(duì)比來(lái)看，第三十七條實(shí)質(zhì)是對(duì)學(xué)位申請(qǐng)過程中嚴(yán)重違法或?qū)W術(shù)不端的懲戒，與申請(qǐng)人本身未達(dá)到政治標(biāo)準(zhǔn)、學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)或品行標(biāo)準(zhǔn)而不授予學(xué)位的情形有所不同。

　　高校有權(quán)就道德品行標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行細(xì)化

　　學(xué)位法第二條明確國(guó)家實(shí)行學(xué)位制度，高校頒發(fā)學(xué)位系法律法規(guī)授權(quán)事項(xiàng)。學(xué)位授予涉及學(xué)生受教育權(quán)這一基本權(quán)利，一般認(rèn)為與學(xué)生退學(xué)、開除學(xué)籍等類似，屬法律保留范疇，如《普通高等學(xué)校學(xué)生管理規(guī)定》第三十條規(guī)定了學(xué)生退學(xué)的六類情形、第五十二條規(guī)定了開除學(xué)籍的八類情形，學(xué)位法第三十七條規(guī)定了不授予或撤銷學(xué)位的三類情形。同時(shí)，學(xué)位法第二十二條明確授權(quán)學(xué)位授予單位可以制定各學(xué)科、專業(yè)學(xué)位授予具體標(biāo)準(zhǔn)并予以公布。據(jù)此，高校可就學(xué)術(shù)水平設(shè)定具體條件，如英語(yǔ)四級(jí)要求、論文外審或答辯要求等，同理，高校也可就政治標(biāo)準(zhǔn)、道德品行標(biāo)準(zhǔn)設(shè)置具體條件。

　　如何認(rèn)識(shí)學(xué)位法第三十七條法律保留規(guī)定與第二十二條法律法規(guī)授權(quán)的關(guān)系呢？即學(xué)位法既授予高校制定學(xué)位實(shí)施細(xì)則的權(quán)力，又明確了不授予或撤銷學(xué)位的具體條件。對(duì)其理解可以如下：其一，第三十七條同時(shí)規(guī)定了不授予學(xué)位與撤銷學(xué)位的條件。嚴(yán)格來(lái)講，學(xué)位授予是授益性行為，學(xué)位撤銷是損益性行為，后者才應(yīng)嚴(yán)格遵守法律保留原則。其二，第二十二條授權(quán)學(xué)校從正向規(guī)定學(xué)位授予的具體條件，學(xué)生達(dá)不到該要求學(xué)校則不授予學(xué)位；第三十七條從反向設(shè)定三條不授予學(xué)位的法定底線，任何高校不得突破。據(jù)此，通過體系解釋表明，第三十七條系不授予學(xué)位的底線規(guī)定，而非排他性規(guī)定。在第二十二條授權(quán)下，學(xué)校可以制定其他不符合政治、品行、學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)從而不授予學(xué)位的規(guī)定。

　　對(duì)考試作弊是否可納入學(xué)術(shù)道德范疇進(jìn)而作為不授予學(xué)位的條件，存在不同認(rèn)識(shí)。一種觀點(diǎn)認(rèn)為，考試不屬于學(xué)術(shù)活動(dòng)，考試作弊只會(huì)影響考試公平和考試秩序，與學(xué)術(shù)道德、學(xué)術(shù)規(guī)范無(wú)關(guān)。另一種觀點(diǎn)認(rèn)為，考試成績(jī)是學(xué)術(shù)水平的衡量標(biāo)準(zhǔn)之一，反映的是學(xué)術(shù)誠(chéng)信問題，且作弊不僅是道德問題，也說(shuō)明學(xué)生在掌握、運(yùn)用知識(shí)方面存在缺陷。國(guó)務(wù)院學(xué)位委員會(huì)《關(guān)于在學(xué)位授予工作中加強(qiáng)學(xué)術(shù)道德和學(xué)術(shù)規(guī)范建設(shè)的意見》明確在學(xué)位授予工作中，通過不正當(dāng)手段獲取成績(jī)屬于舞弊作偽行為，必須嚴(yán)肅處理，支持高校將考試作弊視為違背學(xué)術(shù)道德和學(xué)術(shù)誠(chéng)信的行為。

　　高校規(guī)定道德品行標(biāo)準(zhǔn)要遵循比例原則

　　高校有權(quán)細(xì)化品行標(biāo)準(zhǔn)，但需嚴(yán)格遵循比例原則。這一原則要求手段與目的之間保持適當(dāng)比例，避免“用大炮打小鳥”，確保過罰相當(dāng)。具體而言，高校在依據(jù)品行標(biāo)準(zhǔn)作出不授予學(xué)位決定時(shí)，該決定須與學(xué)位申請(qǐng)人品行不達(dá)標(biāo)的嚴(yán)重程度相匹配，不可因輕微過失而施以最嚴(yán)厲的懲戒。

　　“學(xué)術(shù)道德與學(xué)術(shù)規(guī)范”系不確定法律概念，高校在判斷時(shí)具有一定的裁量空間，但其在適用時(shí)應(yīng)保持審慎與克制。不授予學(xué)位直接關(guān)乎學(xué)生受教育權(quán)，其后果嚴(yán)重性不亞于開除學(xué)籍、取消學(xué)籍或退學(xué)等處理決定?！镀胀ǜ叩葘W(xué)校學(xué)生管理規(guī)定》將開除學(xué)籍的適用嚴(yán)格限制在“嚴(yán)重影響學(xué)校教育教學(xué)秩序、生活秩序及公共場(chǎng)所管理秩序”“侵害其他個(gè)人、組織合法權(quán)益造成嚴(yán)重后果的”“屢次違反學(xué)校規(guī)定受到紀(jì)律處分，經(jīng)教育不改的”三種嚴(yán)重違紀(jì)違法的情形。這一立法表明，涉及學(xué)生重大權(quán)益的剝奪，必須以行為的嚴(yán)重性和后果的危害性為前提。

　　將比例原則投射于學(xué)位授予領(lǐng)域，學(xué)校在制定學(xué)位授予實(shí)施細(xì)則時(shí)，不能簡(jiǎn)單將受到警告、記過等處分作為不授予學(xué)位的原因。此類處分所對(duì)應(yīng)的行為通常尚未觸及學(xué)術(shù)道德與學(xué)術(shù)規(guī)范的核心底線，若以此為由拒絕授位，手段與目的之間顯失均衡。唯有當(dāng)學(xué)生違反校紀(jì)校規(guī)的行為已上升至嚴(yán)重違反學(xué)術(shù)道德的程度，如組織作弊、多次作弊且屢教不改、學(xué)術(shù)不端等典型情形，這些行為表明該生已在學(xué)術(shù)誠(chéng)信和品德修養(yǎng)上存在重大缺陷，從根本上背離了學(xué)位制度所要求品行基準(zhǔn)，方可作出不授予學(xué)位的決定。如此，才能在維護(hù)學(xué)術(shù)嚴(yán)肅性與保障學(xué)生合法權(quán)益間實(shí)現(xiàn)平衡。

　?。ㄗ髡呦滴髂险ù髮W(xué)副教授，本文系2023年重慶市教育委員會(huì)人文社會(huì)科學(xué)研究項(xiàng)目思政專項(xiàng)“教育法典編纂下高校學(xué)生權(quán)利救濟(jì)制度的體系化研究”［23SKSZ010］階段性研究成果）

《中國(guó)教育報(bào)》2026年08月05日 第04版